證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗，原則上於每年3、6、9及12月之第一個週日定期舉行筆試測驗。為提供考生更便利與及時的服務，平日並持續舉辦電腦測驗。而各類科測驗題目已建立題庫者，90%題目出自本題庫叢書，本書使用須知如下：一、 本書依考試科目之內容區分章節，每章編撰學習指南及範例以協助讀者了解，章末附有題庫與解析，以利讀者練習並熟悉章節重點。二、 本叢書所標列之試題解答，僅係提供讀者參考，測驗試題之正確解答，則以當次測驗公告為準。三、 試題內容與測驗時之試題並非完全一致，對於計算式題目之數字或試題之敘述，測驗時仍可能有所變動。四、 試題之答案選項，於筆試或電腦應試時將隨機更動，例如：題庫內某試題之答案選項為(1)一年(2)二年(3)三年(4)四年，則測驗時之答案選項可能更動為(A)四年(B)三年(C)二年(D)一年。五、 本書解說詳盡、內容豐富、印刷精美，除為輔導有志進入證券期貨業界之人士使用外，亦是大專院校教授相關科目之優良參考叢書。六、 為服務讀者及提昇題庫內容的即時性，配合法規制度或法規之變更，本基金會將每季定期檢視各科題庫法規及制度變動狀況，於每季首月20日前公告「題庫叢書法規及試題修訂表」，查詢及下載使用網址為：http://www.sfi.org.tw/exam/ exam1/exam1-5，請讀者注意並搭配使用，俾供測驗時作最新之正確解答。七、 若對本題庫叢書有任何疑義，可透過本基金會網站設置之「題庫叢書問題回應」充分反應。（網址：http://www.sfi.org.tw/ exam/exam1/exam1-5）

我國民間累積龐大財富，對於理財並使財富保值，甚或升值需求更加殷切。隨著國人平均壽命延長及退休規劃之需求，使資產管理業迅速發展，主管機關法令亦不斷鬆綁，促使業者提供多元化產品，成為金融業中成長快速領域。「證券投資信託及顧問法」第1條即明訂立法目的：「健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理，並保障投資。」為提升國內資產管理業者競爭力，「證券投資信託及顧問法」亦不斷放寬，107年修訂放寬私募基金應募人人數、簡化投信事業投資作業流程及鬆綁全權委託業務之操作限制，並為健全投信投顧事業之經營，強化相關人員之監理規定等。由於投信投顧事業管理之資產規模與範圍隨著國際資金流動頻繁擴大，從業人員之素質與專業能力，更攸關服務績效與投資大眾之權益。本基金會自90年起，接受投信投顧公會委託辦理每季投信投顧業務人員資格測驗筆試，以提升從業人員專業能力。為利有志從事投信投顧事業人員準備應試，自92年版起，編撰「投信投顧相關法規彙編暨模擬試題」，提供完整法規內容，並搭配考題範例與解析，成為從業人員及有志之士完整學習考試範圍與內容之工具書。為協助應試人員瞭解測驗內容，於最短時間內掌握從事投信投顧業之知識與能力，於93年版模擬試題前加入「學習指南」部分，並提供題庫逐題解析。為滿足從業人員儘速取得證照執業需求，94年6月起更開辦「投信投顧業務員」電腦應試，提升測驗之效率。本書以108年10月31日止公布之法規內容為準，本版主要增訂鼓勵投信躍進計畫、鼓勵境外基金深耕計畫；證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務(Robo-Advisor)作業要點等題目計23題，另修訂53題、刪除22題，修訂後題數為992題，異動幅度達10%。叢書編撰期間，承蒙各界鼎力支持，本基金會同仁更全力以赴，使本書得以順利付梓，在此謹致謝意。尚請各界不吝批評指正，是所至祈。證券暨期貨市場發展基金會董事長李啟賢 謹 識民國109年元月